PresseKat - Seminar MaRisk- / Wertpapier-Compliance ?Vertriebsbeauftragter

Pflichtenkatalog gemäß §21 PrüfbV ? Neue Auslegungs- und Anwendungshinweise 2014

(firmenpresse) - Seminar MaRisk

/> Verschärfte Organisations- und Sorgfaltspflichten nach CRD IV und §25 KWG neu

/> Ausgestaltung der Compliance-Funktion nach MaRisk, WpHG und KWG

/> Pflichten als Beauftragter prüfungssicher erfüllen

/> Wer ist in der Compliance-Organisation zuständig?

/>Direktionsrecht, fachliche Zuständigkeit und Schnittstellen im Unternehmen

MaRiskWertpapier-Compliance-Vertriebsbeauftragter
Zielgruppe ? MaRisk- / Wertpapier-Compliance ?Vertriebsbeauftragter
Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen,Leasing- und Factoring-Gesellschaften Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Combliance-und Rechtsabteilungen, Leiter interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance

Ihr Nutzen ? MaRisk- / Wertpapier-Compliance ?Vertriebsbeauftragter
/> MaRisk-Compliance: Abgrenzung der Verantwortlichkeiten ?Haftungsrisiken vermeiden

/> MiFID- und Wertpapier-Compliance: Vertriebsstrukturen im Fokus der Prüfung

/> §25 KWG neu: Verschärfte Organisations- und Sorgfaltspflichten für Beauftragte, Garanten, Geschäftsführung und Aufsichtsrat

Ihr Vorsprung ? MaRisk- / Wertpapier-Compliance ?Vertriebsbeauftragter
Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+ Musteranweisung für ein prüfungssicheres Compliance-System (ca. 40 Seiten)

+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontroll-handlungen

+ Musteranweisung für die direkte Umsetzung der Funktion Vertriebsbeauftragter (ca. 30 Seiten)

+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation

+ Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten

+ Muster-Arbeitsanweisung "ordnungsgemäße und prüfungssichere Geschäftsorganisation"

(ca. 50 Seiten)

Seminare und Seminarorte ? MaRisk- / Wertpapier-Compliance ?Vertriebsbeauftragter
Sie finden unsere Seminare ,,MaRisk- / Wertpapier-Compliance ?Vertriebsbeauftragter" in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.

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Programm ? MaRisk- / Wertpapier-Compliance ?Vertriebsbeauftragter

MaRisk-Compliance: Sorgfaltspflichten für die Compliance-Funktion ? Abgrenzung der Verantwortlichkeiten ? Haftungsrisiken vermeiden ? MaRisk- / Wertpapier-Compliance ?Vertriebsbeauftragter
/> Anforderungen der MaRisk sowie der EBA an ein Compliance-System

/> Haftungsrechtliche Garantenstellung ? BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten

/> Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ Wertpapier-Compliance, Risikocontrolling, Vertriebsbeauftragte sowie Interne Revision

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte:

eine Musteranweisung für den Aufbau und die Dokumentation eines Compliance-Systems gemäß Prüfungsstandard

MaRisk-Compliance: Organisation ? Whistle-Blowing-System nach §25 KWG neu ? Reporting ? MaRisk- / Wertpapier-Compliance ?Vertriebsbeauftragter
/> Organisatorische Regelungen mit klarer Abgrenzung der Verantwortungs-bereiche

/> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen IKS-Beauftragter,Risikocontrolling, Compliance, Zentrale Stelle, Datenschutz, IT und Interner Revision?

/> 10Punkte-Check für ein ordnungsgemäßes Whistle-Blowing-Verfahren in der Praxis

/> Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein prüfungssicheres Reporting

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

Checkliste Compliance-Beauftragter: Prüfungssichere Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen

MiFID- und Wertpapier-Compliance: Vertriebsstrukturen im Fokus der Prüfung ? MaRisk- / Wertpapier-Compliance ?Vertriebsbeauftragter
/> Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten ? Spread-Ladder-Swap-Urteile des BGH ? Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht

/> Risikoaufklärung, Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung bei der Anlageberatung, der beratungsfreien Orderausführung und Execution-Only-Geschäften

/> Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag

/> Neues MaComp Modul BT 8 ? ESMA-Anforderung an Vergütungssysteme ? Umgang mit Zielvereinbarungen sowie Anreiz- und Bonussystemen in der Anlageberatung

/> Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs-und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+ Muster-Arbeitsanweisung für die direkte Umsetzung der Funktion Vertriebsbeauftragter
+ Komplett-Dokumentation für den Aufbau eines prüfungssicheren Konzepts zur Erfüllung des §34d WpHG

§25 KWG neu: Verschärfte Organisations- und Sorgfaltspflichten für Beauftragte, Garanten, Geschäftsführung und Aufsichtsrat ? MaRisk- / Wertpapier-Compliance ?Vertriebsbeauftragter
/> Neue strafrechtliche Sanktionsmöglichkeiten bei Missständen in der Geschäftsorganisation

/> Mindestanforderungen an die Compliance-Organisation: Regelungen mit klarer Abgrenzung der Verantwortungsbereiche

/> Welche neuen Sorgfaltspflichten müssen Garanten, Beauftragte,Geschäftsführung, Aufsichtsrat sowie §25 KWG neu-Ausschüsse zwingend erfüllen?

/> Wie können Haftungsrisiken optimal begrenzt, kontrolliert und gesteuert werden ?

/>Reporting der Garanten und Beauftragten als prüfungssichere Nachweise für Geschäftsführung und Aufsichtsrat

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+ Checkliste: "Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation gemäß §25 KWG neu"
+ Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten
+ Muster-Arbeitsanweisung "ordnungsgemäße und prüfungssichere Geschäftsorganisation"