Mizuho Securities schließt Vergleich mit der SEC
(ots) - Mizuho Securities USA Inc.
("Mizuho"), die amerikanisch Broker-Dealer-Tochter der Mizuho
Financial Group, gab heute den Abschluss eines Vergleichs mit der
amerikanischen Wertpapieraufsichtsbehörde (U.S. Securities and
Exchange Commission, SEC) bekannt. Hintergrund sind die Ermittlungen
der Behörde im Zusammenhang mit einem Geschäft über besicherte
Schuldtitel (Collateralized Debt Obligation, CDO) aus dem Jahr 2007.
Der Vergleich muss noch gerichtlich genehmigt werden.
Nach den Vergleichsbedingungen wird Mizuho weder Handeln in
betrügerischer Absicht noch sonstiges vorsätzliches Fehlverhalten zur
Last gelegt; das Unternehmen räumt seinerseits kein Fehlverhalten
ein. Mizuho verpflichtet sich in dem Vergleich zur Zahlung von 127,5
Millionen US-Dollar. Die Beilegung dieser Angelegenheit hat keine
nachteiligen Auswirkungen auf die Jahresabschlüsse des Unternehmens.
Mizuho hatte im gesamten Verfahren vorbehaltlos mit der SEC
kooperiert. Das Unternehmen ging auf den Vergleich ein, um einen
langwierigen, störenden Rechtsstreit zu vermeiden. In dem Vergleich
sieht es die richtige Lösung für Aktionäre, Kunden und Mitarbeiter.
Bei den Ermittlungen der SEC ging es darum, ob bestimmte frühere
Mitarbeiter der MSUSA gegenüber Standard & Poor's falsche Angaben
über ein in die CDO aufzunehmendes Papier namens Delphinus gemacht
hatten.
Die fraglichen Handlungen beschränkten sich auf wenige Personen. Die
meisten wurden von Mizuho im Dezember 2006 eingestellt und waren bis
Dezember 2007 beschäftigt. Den Vorwurf, dass die früheren Mitarbeiter
mit Kenntnis oder Zustimmung der Unternehmensleitung gehandelt
hätten, hat die SEC nicht erhoben.
"Wir freuen uns, dass wir diese Angelegenheit durch eine Vereinbarung
mit der SEC abschließen konnten," verlautbarte das Unternehmen.
"Mizuho bekennt sich zu einer absolut integren Geschäftsführung unter
strikter Beachtung aller in den Märkten unserer Geschäftstätigkeit
geltenden Gesetze und Verordnungen."
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Datum: 19.07.2012 - 22:18 Uhr
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